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桐柏农商行违反《反洗钱法》被罚
2022年12月20日 18:08   浏览:1919   来源:我心扉扬


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凤凰网财经讯 12月16日,央行郑州中心支行更新的罚单显示,河南桐柏农商行和河南邓州农商行因违反反洗钱规定等多项违规合计被罚81.4万元,6名责任人合计被罚8.92万元。

河南桐柏农村商业银行被警告并罚36.4万元,3名责任人被罚。

具体违规行为如下:

1.违反金融统计管理规定;

2.未按规定履行客户身份识别义务;

3.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;

4.违反金融营销宣传管理规定;

5.违反金融消费者保护内部控制及其他管理制度

时任河南桐柏农商行副行长付思奎、时任河南桐柏农商行营业部总经理左斌鸿对该行未按规定履行客户身份识别义务负有直接责任,分别被罚款1.6万元。

时任河南桐柏农商行信用管理部副总经理吕静对该行违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有直接责任,被罚款1.02万元。

河南邓州农村商业银行被警告并罚45万元,3名责任人被罚。

具体违规行为如下:

1.违反金融统计管理规定;

2.违反账户管理规定;

3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;

4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;

5.违反消费者金融信息保护规定;

6.违反金融消费者保护内部控制及其他管理制度

时任河南邓州农商行风险总监廖大勇、时任河南邓州农商行法律合规部总经理侯运林对该行未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有直接责任,分别被罚款1.8万元。

时任河南邓州农商行信用管理部职员赵远征对该行违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有直接责任,被罚款1.1万元。

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来源:银行财眼
版权归属原作者,如有侵权请联系删除

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